• Les fonctions de contrôle dans les établissements bancaires et financiers, les sociétés d’assurance et la gestion d’actifs ont subi une profonde mutation et convergé au fil du temps sous l’impulsion des normes réglementaires, depuis l’émergence des premiers textes ̶ au début des années 1990 ̶ jusqu’aux plus récentes évolutions post-crise.
• Cet ouvrage présente les caractéristiques de ces nouvelles fonctions qui constituent le socle des dispositifs de contrôle interne et de gestion des risques :

■ la fonction conformité ;
■ la fonction de responsable des contrôles permanents ;
■ le responsable LCB-FT – Le correspondant/déclarant TRACFIN ;
■ le responsable du contrôle des services d’investissement ;
■ la filière Risques ;
■ la fonction de responsable de la sécurité des systèmes d’information ;
■ la fonction de contrôle périodique (audit interne ou inspection).

• L’auteur analyse les interdépendances entre ces professions et explique comment optimiser leur organisation et leurs relations afin d’œuvrer pour une meilleure gouvernance, un contrôle efficace et une plus grande maîtrise des risques.
• Marie-Agnès Nicolet est Présidente de Regulation Partners. Elle est diplômée d’HEC et a plus de 20 ans d’expérience dans les domaines du contrôle, des risques et de la conformité, tout d’abord en tant que responsable du contrôle interne d’une banque, puis en qualité de dirigeante d’un cabinet de conseil spécialisé. En savoir plus.